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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

85.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。

A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C: 每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

86.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

A: 出具警示函

B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

87.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

A: 人民幣9000萬(wàn)元

B: 客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

C: 人民幣3000萬(wàn)元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%

參考答案[AB]

88.

題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A: 散布虛假信息

B: 買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券

C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D: 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：()

A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

B: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C: 違約責(zé)任

D: 客戶(hù)投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

91.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()

A: 申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

C: 具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC]

92.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開(kāi)譴責(zé)。

A: 情節(jié)嚴(yán)重

B: 情節(jié)較輕

C: 并造成嚴(yán)重后果

D: 未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

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