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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

166.某期貨經(jīng)紀公司按有關任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。

A:罰款1-5萬

B:被撤消任職資格

C:3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格

D:刑事起訴

167.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。因大豆價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。

A:甲市所在中級人民法院

B:乙市所在高級人民法院

C:乙市所在中級人民法院

D:甲市所在任一基層法院

168.期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（ ）。

A:貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

B:未按時辦理年檢的

C:違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

D:違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失

169.汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:汪某承擔15萬元虧損

D:汪某承擔30萬元虧損

170.中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關機構等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。

與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。

A:大陸期貨交易所的股東必須是會員

B:大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制

C:大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點

D:兩者的決策效率各有所長

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（責任編輯：中大編輯）

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