1.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

3.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

4.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

5.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

6.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條的規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

7.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

8.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

9.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

10.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

【答案】D

【解析】證券公司和期貨公司雙方在委托協(xié)議中約定的事項不得違反法律、行政法規(guī)和《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，不得損害客戶的合法權益。

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