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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。

A: 中國期貨業(yè)協會

B: 中國證監(jiān)會派出機構

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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