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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

四、不定項選擇題

161. B【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。

162. A C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

163. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

164. B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

165. A B【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告；構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關(guān)和司法機關(guān)或其授權(quán)機構(gòu)，無權(quán)對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關(guān)處理。

166. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

167. A B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

168. C D【解析】本題中張某并沒有利用職權(quán)上的便利實施犯罪行為，因此不構(gòu)成貪污罪，也不構(gòu)成職務侵占罪；濫用職權(quán)罪之有國家機關(guān)工作人員才能夠構(gòu)成，本題中張某不是國家機關(guān)工作人員，不可能構(gòu)成濫用職權(quán)罪。

169. D【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條規(guī)定。

170. A C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

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（責任編輯：中大編輯）

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