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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

一、單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（ ）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

參考答案[C]

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。

A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

參考答案[B]

3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.期貨部

D.理事長(zhǎng)

參考答案[A]

4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（ ）。

A.期貨投資者

B.期貨交易所會(huì)員

C.期貨公司

D.結(jié)算會(huì)員

參考答案[B]

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（ ）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[C]

6.期貨投資者保障基金由（ ）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

參考答案[C]

7.期貨投資者保障基金實(shí)行（ ）。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

參考答案[D]

8.保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.1億

B.5億

C.8億

D.10億

參考答案[C]

9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[C]

10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[C]

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