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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：

166.甲期貨公司的凈資本是（  ）。

A.4100萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

167.甲期貨公司的情況符合下列（  ）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.凈資本最低限額

B.凈資產(chǎn)占客戶權(quán)益總額的比例

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

168.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，能否通過(guò)審核批準(zhǔn)？（   ）

A.不能通過(guò)

B.能夠通過(guò)

C.能否通過(guò)由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

D.可以通過(guò)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

169.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開(kāi)立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，透露(告知)某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利二十余萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)五萬(wàn)元。本案例中關(guān)于李某，下列說(shuō)法正確的是（   ）。

A.李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕

B.李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

170.甲期貨公司為全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們?cè)儐?wèn)了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是（  ）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對(duì)爭(zhēng)議處理方式進(jìn)行約定

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