為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

21. 期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前(  )個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

22. 期貨公司(  )負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A．經理

B．監(jiān)事會

C．獨立董事

D．首席風險官

參考答案：D

答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起(  )個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A．5

B．7

C．15

D．30

參考答案：A

答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

24. 從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。(  )

A．3；中國證監(jiān)會

B．3；期貨業(yè)協(xié)會

C．10；期貨業(yè)協(xié)會

D．10；中國證監(jiān)會

參考答案：C

答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。

25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行(  )管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C：自律

D．行政

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

26. 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗，或者其他金融業(yè)務＿＿＿＿年以上經驗。(  )

A．2：3

B．2；5

C．3；4

D．3；5

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

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（責任編輯：中大編輯）

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