為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

15．一般說來，交易所設(shè)有以下專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品種委員會、業(yè)務(wù)委員會、仲裁委員會。

16．《期貨交易管理暫行條例》根據(jù)我國期貨市場實際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)等專門委員會。專門委員會的具體職責由理事會確定，專門委員會對理事會負責。（多選、判斷）

17．《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。（單選、多選）

18．總經(jīng)理行使以下職權(quán)：根據(jù)章交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法；擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案等（要點，多選、判斷）

19．公司制交易所下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理機構(gòu)。（多選）

20．公司制交易所的監(jiān)事會行使以下職責：檢查公司的財務(wù)；對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督等。

21．會員制和公司制期貨交易的區(qū)別：首先，設(shè)立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。（多選）

22．根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機構(gòu)就是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家全國性的結(jié)算公司，多家交易所共用這一個結(jié)算公司。如英國的國際商品結(jié)算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。（上半年曾出現(xiàn)過多選）

23．期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算；第二個層次是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶進行結(jié)算。

24．在我國，結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員（判斷）

25．期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結(jié)算。當日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負則為虧損。（多選、判斷）

26．保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

27．一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。

28．期貨經(jīng)紀機構(gòu)一般具有職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算他交割交續(xù)；對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

29．期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀機構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務(wù)，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔。

30．我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當符合公司法的規(guī)定，并具務(wù)下列條件：⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；⑵主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；⑶有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；⑷有健全的管理制度；⑸中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

31．一般期貨經(jīng)紀機構(gòu)可選擇設(shè)置以下業(yè)務(wù)部門并賦予相應(yīng)職責：財務(wù)部：負責收取保證金，監(jiān)管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務(wù)狀況的變動。（要點）結(jié)算部：負責與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制等（要點）

32．期貨經(jīng)紀機構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具有一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄；申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度；營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施等。（重點，上半年曾出現(xiàn)過多選）

33．一般來說，期貨經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結(jié)算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務(wù)管理和會計核算、檔案管理等。

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（責任編輯：中大編輯）

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