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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

31.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當（）。

A.由期貨公司承擔責任

B.由客戶自己承擔責任

C.由期貨公司與客戶平均分擔責任

D.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

32.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續(xù)費、稅金及本金

C.推斷盈利、交易手續(xù)費及利息

D.交易手續(xù)費、稅金及利息

33.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意（）內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

A.《期貨交易風險說明書》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨交易所管理辦法》

34.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（）承擔賠償責任。

A.非受托人

B.期貨投資者保障基金

C.交易所

D.期貨公司

35.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

36.下面說法正確的是（）。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承 擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

37.期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在（）提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。

A.2個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.1個月內(nèi)

D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)

38.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）為標準。

A.保證金是否為負

B.保證金比例不能低于8%

C.期貨公司規(guī)定的保證金比例

D.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

39.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

40.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，（）。

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

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（責任編輯：中大編輯）

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