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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

41.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。

A:職業(yè)紀律

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)品德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。

A:崗位培訓

B:后續(xù)職業(yè)培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

43.（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范》

參考答案[B]

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

參考答案[D]

45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。

A:及時向主管部門報告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。

A:交易所規(guī)定標準

B:經營成本或行業(yè)自律標準

C:證監(jiān)會規(guī)定的標準

D:期貨經紀公司規(guī)定的標準

47.若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。

A:當日有效

B:三天內有效

C:指令未撤銷前有效

D:長期有效

參考答案[A]

48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨交易所

C:中國證監(jiān)會

D:期貨交易所會員大會

參考答案[B]

50.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）