為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

156．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

157．【答案】A

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。根據(jù)該條規(guī)定，完全民事行為能力人可以從事期貨居問服務。

158．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

159．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任。

160．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟?？梢?，客戶應當先請求期貨公司代為主張權利。四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

(一)

161．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產(chǎn)的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出選項A是正確的。

162．【答案】ACD

【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為82％，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B項凈資本占客戶權益總額的比例為4．1％，低于第十八條規(guī)定的6％，不符合指標。

163．【答案】A

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。

164．【答案】BC

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(--)凈資本不得低于客戶權益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進人風險預警期。BC兩項均達到預警標準，進入預警期。

165．【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構采取的措施。

(二)

166．【答案】B

【解析】趙某為了發(fā)展業(yè)務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當競爭行為。

167．【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到紀律處分的，協(xié)會將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；期貨從業(yè)人員受到本準則第三十一條中的第(三)項、第(四)項或第(五)項處分的，協(xié)會按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示，并向中國證監(jiān)會報告。

168．【答案】AB

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關規(guī)定向國家主管機關申訴或反映。只有經(jīng)濟合同糾紛才可以向仲裁機構申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

169．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

170．【答案】AB

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會自律管理范圍的，協(xié)會應向中國證監(jiān)會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。期貨業(yè)協(xié)會不屬于行政機關和司法機關或其授權機構，無權對期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑事處罰，只能移交中國證監(jiān)會和司法機關處理。

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（責任編輯：中大編輯）

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