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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》多選題例析

164. A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準的資格。

165. A C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

166. B C【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

167. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

168. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

169. A

170. C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))

甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元"信息費"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。

根據(jù)該案例，回答以下問題：

161.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（  ）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

162.甲指示乙進行期貨交易并收取乙的"信息費"的行為構(gòu)成（  ）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪

B.受賄罪

C.貪污罪

D.不構(gòu)成犯罪

163.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（  ）。

A.合法行為

B.構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪

164.若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成（  ）。

A.泄露內(nèi)幕信息罪               

B.貪污罪

C.操縱期貨交易價格罪           

D.職務(wù)侵占罪

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（責任編輯：中大編輯）

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