為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

141．【答案】B

【解析】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對保證金安全實施監(jiān)控的機構(gòu)。

142．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條的規(guī)定，具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃是從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件之一。

143．【答案】B

【解析】期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。

144．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

145．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

146．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

147．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

148．【答案】B

【解析】期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

149．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每13交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。

150．【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證

監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

151．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》是中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。

152．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

153．【答案】B

【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

154．【答案】B

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

155．【答案】A

【解析】在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人

員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。

156．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

157．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)資質(zhì)測試合格證明；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

158．【答案】B

【解析】期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。

159．【答案】B

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

160．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

(一)

161．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

162．【答案】C

【解析】小王是證券公司營業(yè)部的交易員，其行為又取得了經(jīng)理的批準(zhǔn)，屬于職務(wù)行為，職務(wù)行為的法律責(zé)任應(yīng)當(dāng)由單位承擔(dān)。

163．【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十條的規(guī)定，法人的分支機構(gòu)依法成立并獲得營業(yè)執(zhí)照的，可以作為被告參加訴訟。第四十一條規(guī)定，法人或者其他組織的工作人員因職務(wù)行為或者授權(quán)行為發(fā)生的訴訟，該法人或其組織為當(dāng)事人。

164．【答案】A

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。根據(jù)該規(guī)定，本案中的舉證責(zé)任在于期貨公司，如果期貨公司不能提出證據(jù)證明自己盡了通知的義務(wù)的話，就要承擔(dān)舉證不能的責(zé)任--法官應(yīng)當(dāng)支持丁某的主張。

165．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。

(二)

166．【答案】AB

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

167．【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件之一是近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經(jīng)受到過行政處罰，不符合條件。

168．【答剽AD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。(四)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(五)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

169．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。據(jù)此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)只有在中國證監(jiān)會授權(quán)的情況下具有批準(zhǔn)的資格。

170．【答案】AC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)基礎(chǔ)強化題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試考前沖刺訓(xùn)練基礎(chǔ)知識匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）