為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

1．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

2．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

3．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

4．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

5．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

6．【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

8．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。

9．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

10．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

11．【答案】C

【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

12．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

13．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

14．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

15．【答案】C

【解析】A項中國證監(jiān)會有權(quán)提議理事會的召開，但是無權(quán)提議會員大會的召開；B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持；D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。

16．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

17．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)，B項屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。

18．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

19．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

20．【答案】A

【解析】期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

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（責任編輯：中大編輯）

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