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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

51.期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

52.期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

53.我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

54.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

55.期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

56.（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》

參考答案[B]

57.審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

58.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內(nèi)，每一年度結束后（ ）日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

59.期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會

參考答案[D]

60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團體

C:官方機構

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

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（責任編輯：中大編輯）