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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

31.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。 （ ）

41.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。 （ ）

42.獨立董事應當保持獨立性，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系，但可以在期貨公司擔任除董事以外的其他管理職務。 （ ）

43.期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收益權。 （ ）

44.期貨公司應當設首席財務官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 （ ）

45.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司股東大會報告。（ ）

46.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在任何親屬關系。 （ ）

47.期貨公司董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。 （ ）

48.期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由同一部門和人員辦理。（ ）

49.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 （ ）

50.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，但可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 （ ）

51.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保國家利益優(yōu)先。 （ ）

52.客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 （ ）

53.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起3個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 （ ）

54.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 （ ）

55.期貨公司應當按照數(shù)量優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。 （ ）

56.期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。（ ）

57.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會、消費者協(xié)會調(diào)解處理。 （ ）

58.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存30年。 （ ）

59.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。（ ）

60.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關信息。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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