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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結算結果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A.甲期貨公司可以置之不理

B.甲期貨公司應及時處理

C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認

D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

[答案]AC

答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

117.下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

B.期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則應當報中國證監(jiān)會備案

C.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會派出機構報告

D.期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名

[答案]AB

答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。

三、判斷：（40題，每題0.5分）

121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權。（）

[答案]×

答題思路：《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

122.期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。（）

[答案]√

答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

123.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。（）

[答案]×

答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

124.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。（）

[答案]√

答題思路：參見《期貨交易管理條例》第五十二條的規(guī)定。

125.期貨交易所只對非結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。（）

[答案]×

答題思路：期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

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（責任編輯：中大編輯）

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