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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

45、我過目前的期貨結(jié)算部門是--

A.附屬于期貨交易所

B.設立在期貨交易所內(nèi)

C.由幾家期貨交易所共同擁有

D.完全獨立于期貨交易所

46.題干 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

A 國務院

B 中國證監(jiān)會

C 中國期貨業(yè)協(xié)會

D 國家外匯管理局

參考答案

47.題干 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（ ）批準。

A 中國證監(jiān)會

B 國務院

C 商務部

D 國家外匯管理局

參考答案

48.題干 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A 公開、公平、公證

B 公平、公證、公信

C 公正、公開、公信

D 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。

A 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。

A 程序化

B 系列化

C 保密化

D 精細化

參考答案[A]

51.題干 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。

A 崗位培訓

B 后續(xù)職業(yè)培訓

C 分析師培訓

D 學歷教育

參考答案

52.題干 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。

A 及時向主管部門報告

B 公平對待該投資者

C 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D 了解投資者的投資目標

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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