組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

Ⅰ.向二級(jí)市場投資者配售方式

Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

Ⅲ.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，

我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份(公募增發(fā))

采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、

資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3

年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有( )。

Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格，主要原因有兩點(diǎn)：

一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，

并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格：二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅰ項(xiàng)描述的是融資方;Ⅳ項(xiàng)如單方違約(含無力履約和主動(dòng)申報(bào)“不履約”兩種情況)，

違約方的履約金歸守約方所有。

(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，

但實(shí)際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.

而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅰ項(xiàng)屬于無面額股票的特點(diǎn)。

(6) 貨幣市場基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券

Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，

包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

解析: 信用衍生工具用于防范和轉(zhuǎn)移信用風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，

有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價(jià)格決定方式分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

(9) 下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，

發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(

或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.

目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中

標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，

每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)

額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

Ⅱ項(xiàng)，對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，

目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行;Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo);Ⅳ

項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;

(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項(xiàng)不正確。

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