一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1. 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯，斯蒂格爾法》

D.《金融服務現(xiàn)代化法案》

答案 B

2. 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

答案 A

3. 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過(

)的有價證券。

A. 90天

B.半年

C.365天

D.2年

答案 C

4. 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，并于( )起施行。

A. 2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

答案 C

5. 我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取( )方式。

A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

B.配售

C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合

D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

答案 B

6. 發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的( )而設立公司的方式。

A.優(yōu)先股份

B.控股股份

C.全部股份

D.部分股份

答案 C

7. 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外

上一年度記賬式國債業(yè)務應當位于前( )名以內。

A.3

B.5

C.15

D.25

答案 D

8. 個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示( )。

A.本人身份證

B.持股憑證

C.本人身份證和持股憑證

D.書面委托書

答案 C

9. 創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

A. 1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

答案 B

10. 可轉換公司債券上市的條件之一是可轉換公司債券的期限為( )年以上。

A.3

B.2

C.5

D.1

答案 D

11. 根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權作價入股，經(jīng)評估作價后，界定 為( )。

A.國家法人股

B.國有股

C.國有法人股

D.國家股

答案 D

12. 國有資產(chǎn)的產(chǎn)權界定應當依據(jù)( )的原則進行。

A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權

B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權

C.誰授權、誰擁有產(chǎn)權

D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權

答案 A

13. 公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有( )級土地評估資格的土地評估機構評估。

A. A

B.AA

C.AAA

D.A

答案 A

14. ( )是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài)，并在較長時間內(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。

A.固定資產(chǎn)

B.流動資產(chǎn)

C.遞延資產(chǎn)

D.無形資產(chǎn)

答案 D

15. 單選管理層討論與分析( )財務因素，( )非財務因素。

A.包括，不包括

B.不包括，不包括

C.不包括，包括

D.包括，包括

答案 D

16. 按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為( )。

A.直接融資與間接融資

B.內部融資與外部融資

C.股權融資與債務融資

D.短期融資與長期融資

答案 A

17. 對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在( )年以上的借款為長期負債。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 A

解 析：長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長期負債。

18. 監(jiān)事會和連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司( )以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。

A. 30,5%

B.60,5%

C.90,10%

D.365,10%

答案 C

解 析：監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見，監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。

19. 不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的是( )。

A.要約收購

B.混合收購

C.橫向收購

D.縱向收購

答案 A

解 析：公司收購按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分為橫向收購、縱向收購和混合收購。要約收購與協(xié)議收購屬于按持股對象是否確定劃分的。

20. 從事保薦業(yè)務的機構和個人，必須經(jīng)( )核準。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.證券登記結算中心

答案 B

考試培訓   證券從業(yè)資格考試試題

（責任編輯：xll）

共10頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁