2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)練習(xí)階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》日常練習(xí)(8)，希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助！

1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

B.證券投資咨詢公司

C.會計師事務(wù)所

D.證券信用評級機(jī)構(gòu)

2.證券交易所的主要職責(zé)包括( )。

A.決定證券交易的價格

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

D.確保市場的公開、公平和公正

3.下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有( )。

A.資金運(yùn)作周期長

B.對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求

C.對投資范圍限制嚴(yán)格

D.對投資范圍限制不多

4.2005年11月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》。從2006年3月起，中國證監(jiān)會開展了旨在進(jìn)一步促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)上市公司治理、提高上市公司質(zhì)量的專項(xiàng)活動，主要涉及( )。

A.完善上市公司監(jiān)管體制

B.規(guī)范公司治理

C."清欠"違規(guī)占用上市公司資金

D.建立股權(quán)激勵機(jī)制

5.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》中股東分類表決制度的規(guī)定，在股權(quán)分置情形下，上市公司( )等事項(xiàng)除必須經(jīng)全體股東大會表決通過外，還必須經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實(shí)施或提出申請。

A.向社會公眾增發(fā)新股

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C.向原有股東配售股份

D.重大資產(chǎn)重組

6.我國證券監(jiān)督體制的演變過程為( )。

A.財政部獨(dú)立管理階段(1981--1985年)

B.主要由中國人民銀行主管階段(1986--1992年l0月)

C.國務(wù)院證券委員會主管階段(1992年10月至l998年8月)

D.中國證監(jiān)會主管階段(1998年至今)

7.普通股票的特征有( )。

A.普通股票是最基本的股票

B.普通股票是收益最高的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D.普通股票是風(fēng)險最低的股票

8.無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：( )。

A.一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等

B.一部分是股票的主體，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

C.一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利

D.一部分是股息票，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等

9.判斷股票的流動性強(qiáng)弱的因素有( )。

A.市場深度

B.市場廣度

C.報價緊密度

D.股票的價格彈性或恢復(fù)能力

10.股票賬面價值又稱為( )。

A.股票面值

B.股票內(nèi)在價值

C.股票凈值

D.每股凈資產(chǎn)

答案及解析

1.【答案】ABCD

【解析】除題中四項(xiàng)外，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)還包括律師事務(wù)所等。

2.【答案】BCD

【解析】證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有：提供交易場所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正。A選項(xiàng)證券交易的價格由市場供求關(guān)系決定。

3.【答案】ABD

【解析】企業(yè)年金資金運(yùn)作周期長、對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求、對投資范圍限制不多。

4.【答案】ABCD

【解析】除題中四項(xiàng)外，涉及的方面還包括強(qiáng)化信息披露和推動市場化并購重組兩個方面。

5.【答案】ABCD

【解析】除題中四項(xiàng)外，股東以股抵債，重要附屬企業(yè)到境外上市，上市公司發(fā)展中對公眾股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)等，也必須經(jīng)全體股東大會表決通過，并經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。

6.【答案】ABCD

【解析】我國證券監(jiān)督體制的演變與我國經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展是同步進(jìn)行的。中國證券管理體制經(jīng)歷了從無到有、從簡單到復(fù)雜、從幼稚到成熟的發(fā)展過程。

7.【答案】AC

【解析】普通股票是股份公司發(fā)行的最基本的股票.也是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式。但股息率并不固定，隨公司的經(jīng)營狀況和其他因素變化而變化，同時財產(chǎn)清償時后于優(yōu)先股，因此風(fēng)險也要高于優(yōu)先股。

8.【答案】AC

【解析】無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。

9.【答案】ACD

【解析】判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析三個方面：市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或恢復(fù)能力。

10.【答案】CD

【解析】股票賬面價值是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，即公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，也叫股票凈值或每股凈資產(chǎn)。

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（責(zé)任編輯：xll）

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