證券從業(yè)資格證考試《市場基本法律法規(guī)》考點重點（7）

1.申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T，包括：

(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。

(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

2.申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：

(1)已取得證券從業(yè)資格。

(2)被證券投資咨詢機構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。

(3)具有中華人民共和國國籍。

(4)具有完全民事行為能力。

(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。

(7)未受過刑事處罰。

(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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