證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)《市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)重點(diǎn)（9）

1.具有證券業(yè)從業(yè)資格。

2.具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

3.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。

5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

6.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。

7.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

8.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

9.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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