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2020年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前測試題

發(fā)表時間:2020/8/2 16:20:07 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第 1 題:以下選項中,具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責(zé)任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C:Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D:Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

答案:B

解題思路:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)

本題考查的重點:公司的種類

第 2 題:按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認(rèn)購股份

III. 募股程序

IV. 召開創(chuàng)立大會

A:I、 III、 IV

B:II、 III

C:I 、IV

D:I、 II、 III、 IV

答案:D

解題思路:按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

本題考查的重點:股份有限公司的設(shè)立方式與程序

第 3 題:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

答案:D

解題思路:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%。

本題考查的重點:公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

第 4 題:證券交易的原則不包括()。

A:公開原則

B:最大利益化原則

C:公平原則

D:公正原則

答案:B

解題思路:證券交易的原則包括公開、公平、公正。

本題考查的重點:證券發(fā)行和交易的“三公”原則

第 5 題:投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D:Ⅱ、Ⅲ

答案:C

解題思路:證券發(fā)行中介機構(gòu)作為一種證券服務(wù)機構(gòu),投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

本題考查的重點:發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

第 6 題:下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。

A:申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

B:申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

C:申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

D:申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

答案:D

解題思路:《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本題考查的重點:公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

第 7 題:有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報買進(jìn) X 股票,申報價格和申報時間分別為:甲的買進(jìn)價為 10.70 元,時間是 13:35;乙的買進(jìn)價為 10.40 元,時間是 13:40;丙的買進(jìn)價為 10.75 元,時間是 13:55;丁的買進(jìn)價為 10.40 元,時間是 14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

A:甲、乙、丙、丁

B:丙、甲、乙、丁

C:丙、甲、丁、乙

D:丁、乙、甲、丙

答案:B

解題思路:證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報,丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

本題考查的重點:證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

第 8 題:首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A:2

B:3

C:4

D:5

答案:C

解題思路: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

本題考查的重點:股票上市的條件、申請和公告

第 9 題:公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

A:5000 萬元

B:8000 萬元

C:1 億元

D:2 億元

答案:A

解題思路: 公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。

本題考查的重點:債權(quán)上市的條件和申請

第 10 題:下列行為中,不屬于內(nèi)幕交易的是()。

A:知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D:與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

答案:D

解題思路:內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為:(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

本題考查的重點:內(nèi)幕交易行為

第 11 題:下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

I .違背客戶的委托為其買賣證券

II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

III .未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A:I、 II

B:III 、IV

C:II、 III 、IV

D:I、 II、 III、 IV

答案:D

解題思路 :在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買證券,或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

本題考查的重點:虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

第 12 題:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。

I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好,最近 3 年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為

II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元

III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上

IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A:I、 II、 III

B:II、 III 、IV

C:I 、III 、IV

網(wǎng)址:http://www.bkw.cn

全國客服電話:4006601360

D:I 、II、 IV

答案:C

解題思路 :II 項的正確表述為:公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上。

本題考查的重點:上市公司收購的概念和方式

第 13 題:召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

A:70%

B:50%

C:30%

D:10%

答案:B

解題思路 : 中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

本題考查的重點:基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

第 14 題:下列選項中,符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是( )。

I. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨立

A:I、 II、 III

B:I、 III、 IV

C:I、 IV

D:II、 III

答案:B

解題思路: 基金財產(chǎn)的獨立性要求包括:(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨立。本題考查的重點:第一章第四節(jié) 基金財產(chǎn)獨立性要求

第 15 題:私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。

A:一個是公開募集基金,一個是非公開募集基金

B:募集方式不同

C:募集對象不同

D:信息披露要求不同

答案:A

解題思路: 公募基金就是公開募集基金,而私募基金是通過非公開方式募集基金,這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面:(1)募集方式不同,募集對象不同,信息披露要求不同。

本題考查的重點: 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

第 16 題:證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。

I .內(nèi)部控制制度

II. 合規(guī)制度

III .人力資源狀況

IV. 財務(wù)狀況

A:I、 II、 III、 IV

B:I 、III、 IV

C:II 、IV

D:I 、II、 III

答案:A

解題思路:證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)

本題考查的重點:證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

第 17 題:對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A:15

B:30

C:45

D:60

答案:B

解題思路:對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起 30 個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

本題考查的重點:證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

第 18 題:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶( )進(jìn)行審查。

I .收入狀況

II .職業(yè)狀況

III .申報的姓名或者名稱

IV. 身份的真實性

A:I、 II

B:III、 IV

C:I 、II 、III 、IV

D:I、 II 、IV

答案:B

解題思路:證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查,同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

本題考查的重點:證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

第 19 題:下列不可以成為基金銷售機構(gòu)的是()。

A:商業(yè)銀行

B:證券公司

C:證券投資咨詢機構(gòu)

D:中國證券業(yè)協(xié)會

答案:D

解題思路:基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

本題考查的重點:證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

第 20 題:申請人在進(jìn)行首次注冊時,要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為()。

I. 證券投資師

II. 證券投資顧問

III. 證券分析師

IV .證券分析顧問

A:I 、II

B:II 、III

C:I、 II、 III 、IV

D:I 、III 、IV

答案:B

解題思路:申請人在進(jìn)行首次注冊時,要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

本題考查的重點:證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

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