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2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》模擬測試4

發(fā)表時間:2016/3/27 13:56:09 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務院批準、(  )批復同意而設立的。

A.深交所

B.證監(jiān)會

C.上交所

D.國家發(fā)改委

17. 具有較強的威懾力和約束力,作為證券市場監(jiān)管主要手段的是(  )。

A.經(jīng)濟手段

B.法律手段

C.行政手段

D.計劃手段

18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于(  )。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外,大量場外交易的新型期權,通常被稱為(  )。

A.奇異型期權

B.現(xiàn)貨期權

C.期貨期權

D.特殊型期權

20. 債券是實際運用的(  )的證書。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

16. B

2004年5月,經(jīng)國務院批準,中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。

17. B

法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。

18. D

證券公司風險控制指標標準:凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。

19. A

奇異型期權通常在選擇權性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異,種類龐雜,較為流行的就有數(shù)十種之多。

20. A

債券是實際運用的真實資本的證書。

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(責任編輯:gnn)

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