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6.契約型基金運作關系中，處于核心地位的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金監(jiān)管機構

D.基金持有人

7.基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不低于贖回費總額的( )，應歸入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.30%

C.20%

D.10%

8.開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起( )內(nèi)。

A.4個月

B.3個月

C.2個月

D.1個月

9.基金管理公司投資決策的一般程序是( )。

A.公司研究發(fā)展部提出研究報告、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風險控制委員會提出風險控制建議

B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風險控制委員會提出風險控制建議

C.基金投資部制定投資組合的具體方案、風險控制委員會提出風險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告

D.風險控制委員會提出風險控制建議、投資決策委員會決定基金的總體投資計劃、公司研究發(fā)展部提出研究報告、基金投資部制定投資組合的具體方案

10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括( )。

A.估值頻率

B.交易時間

C.價格操縱及濫估問題

D.估值方法的一致性及公開性

6.【解析】答案為A?；鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益?；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。在我國，目前設立的基金全部為契約型基金，且基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

7.【解析】答案為A。基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產(chǎn)。

8.【解析】答案為B。開放式基金的募集不得超過中國證監(jiān)會核準的基金募集期限。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

9.【解析】答案為A。我國基金管理公司一般的投資決策程序是：(1)公司研究發(fā)展部提出研究報告。研究發(fā)展部負責向投資決策委員會和其他投資部門提供研究報告。(2)投資決策委員會決定基金的總體投資計劃。(3)基金投資部制定投資組合的具體方案。(4)風險控制委員會提出風險控制建議。為降低投資風險，風險控制委員會通過監(jiān)控投資決策實施和執(zhí)行的整個過程，并根據(jù)市場價格水平及公司的風險控制政策，提出風險控制建議。

10.【解析】答案為B?；鹳Y產(chǎn)估值需考慮的因素包括：估值頻率;交易價格;價格操縱及濫估問題;估值方法的一致性及公開性。

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（責任編輯：中大編輯）

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