2012年證券從業(yè)資格考試基礎練習階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》日常練習(10)，希望對您的復習有所幫助！

1.下列關于儲蓄國債(電子式)的說法中，正確的有( )。

A.是財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的

B.電子方式記錄債權

C.投資者在同一試點商業(yè)銀行可以開設不止一個賬戶

D.通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售

2.儲蓄國債和記賬式國債的區(qū)別有( )。

A.發(fā)行對象不同

B.債權記錄方式不同

C.發(fā)行利率確定機制不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

3.《公司債券發(fā)行試點辦法》出臺后，初期試點的公司范圍限于( )。

A.上海證券交易所上市的公司

B.深圳證券交易所上市的公司

C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司

D.發(fā)行境外上市外資股的境外股份有限公司

4.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有( )。

A.有價證券

B.設備

C.房契

D.地契

5.我國發(fā)行的國際債券的主要品種有( )。

A.政府債券

B.金融債券

C.信用公司債券

D.可轉換公司債券

6.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期不得少于5年，在具備( )條例時，經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準可以擴募或者續(xù)期。

A.年收益率高于全國基金平均收益率

B.基金托管人、基金管理人最近2年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

C.基金持有人大會或基金托管人同意擴募或者續(xù)期

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

7.下列關于封閉式基金的募集、交易的陳述中，正確的有( )。

A.封閉式基金的募集是一次性的

B.一般由證券公司作為承銷機構

C.在交易所上市交易

D.通過證券公司進行委托買賣

8.下列關于我國2007年推出的"大成優(yōu)選"基金的說法中，正確的有( )。

A.它將一只基金分成兩級份額

B.不同級的劃分標準是預期風險和收益

C.預期風險和收益較高的稱為普通級份額

D.屬于開放式基金

9.按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為( )等。

A.金融期貨

B.金融遠期合約

C.信用互換

D.金融互換

10.金融期貨交易的大戶報告制度是當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關( )。

A.開戶情況

B.交易情況

C.資金來源

D.交易動機

答案及解析

1.【答案】ABD

【解析】C選項投資者在同一試點商業(yè)銀行只允許開設一個賬戶。

2.【答案】ACD

【解析】儲蓄國債和記賬式國債的債權記錄方式是相同的，都是以電子記賬方式記錄債權，所以B選項錯誤。

3.【答案】ABC

【解析】2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》?！豆緜l(fā)行試點辦法的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。按照"先試點、后分步推進"的工作思路及有關通知的要求，公司債券發(fā)行試點從上市公司入手。初期，試點公司范圍僅限于滬、深證券交易所上市的公司及發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。

4.【答案】CD

【解析】不動產(chǎn)抵押公司債是指以公司的不動產(chǎn)作為抵押而發(fā)行的債券。只有C、D兩項，即房契和地契屬于不動產(chǎn)，而有價證券和設備都不屬于公司的不動產(chǎn)，因此不能作抵押而發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債。

5.【答案】ABD

解析】我國自20世紀80年代起發(fā)行國際債券、主要有政府債券.金融債券和可轉換公司債券。

6.【答案】ACE)

【解析】需要的條件是基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為。

7.【答案】ABCD

【解析】封閉式基金一次性募集，由證券公司承銷，基金份額可以在依法設立的交易所上市交易，但不得申請贖回。

8，【答案】ABC

【解析】我國2007年推出的"大成優(yōu)選"基金屬于封閉式基金。

9.【答案】ABD

【解析】按照金融衍生工具自身交易的方法及特點分類，可分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。C選項屬于按照基礎工具種類劃分的信用衍生工具。

10.【答案】ABCD

【解析】本題考查大戶報告制度的定義。

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（責任編輯：xll）

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