(31) 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有( )。

Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值

Ⅲ.股票分割通常適用于低價股.股票合并常見于高價股

Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

股票分割通常適用于高價股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，

便于吸引更多的投資者購買：并股則常見于低價股。

(32) 以下關(guān)于LOF申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

Ⅰ.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

Ⅱ.LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行

Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.

也可以是主動管理型基金

ⅠV.LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: LOF

有以下特點：LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價：LOF的申購、

贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行;LOF在申購、贖回上沒有特別要求;

ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1

天只提供1次或幾次基金凈值報價。

(33) 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

Ⅰ.市場容量大.籌資能力強

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡單.發(fā)行成本低

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②

可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。

(34)以下屬于信托的基本特征的有( )。

Ⅰ.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財產(chǎn)的獨立性

Ⅲ.信托無限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

V.信托的不穩(wěn)定性

A: ⅠⅡV

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

解析:信托的基本特征：(1)所有權(quán)與利益權(quán)相分離。(2)信托財產(chǎn)的獨立性。(3)

信托有限責(zé)任。(4)信托管理的連續(xù)性。信托管理的連續(xù)性安排，

使信托成為一種具有長期性和穩(wěn)定性的財產(chǎn)轉(zhuǎn)移與財產(chǎn)管理制度.

(35) 以下對開放式基金說法正確的是( )。

Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回

Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

開放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回.因此.

為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，

開放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。

(36) 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、

承銷的證券公司出具法律意見

Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法

律意見

Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人

出具法律意見

Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

Ⅳ項，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，

同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見。

(37)存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

Ⅰ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

Ⅲ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時間

A: ⅠⅡV

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢV

答案:D

解析:存款準(zhǔn)備金政策不規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限，超過部分構(gòu)成超額存款準(zhǔn)備金。

(38)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )

Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，

在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、

信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

(39) 下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

Ⅰ.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

Ⅲ.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、

行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

(40) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。

Ⅰ.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別?？梢詮倪x擇權(quán)性質(zhì)、

合約履行時間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，

金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

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